云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知

各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局：

《云南省國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        云南省人民政府辦公廳

                                                                                                                                                                                                                                                           2021年5月15日

 

 

 

云南省國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定

第一章　總　則

第一條　為進(jìn)一步完善國(guó)有金融資本管理體制機(jī)制，加強(qiáng)國(guó)有金融資本管理、明確出資人職責(zé)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕49號(hào)）有關(guān)要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱國(guó)有金融資本是指國(guó)家及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國(guó)家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國(guó)有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。

第三條　按照分級(jí)管理、權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對(duì)等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，各級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。省財(cái)政廳根據(jù)省人民政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行省級(jí)國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。

第四條　財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)合理界定職責(zé)邊界，以市場(chǎng)化、法治化方式履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，加強(qiáng)與金融監(jiān)管部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)和信息共享，按照市場(chǎng)監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則，理順國(guó)有金融機(jī)構(gòu)管理機(jī)制。各級(jí)政府、各級(jí)財(cái)政部門(mén)不得干預(yù)金融監(jiān)管部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)管。

第五條　各級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的重要程度、產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰度、管理規(guī)范等實(shí)際情況，可直接管理也可委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本，受財(cái)政部門(mén)委托管理的其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人）須與財(cái)政部門(mén)簽署委托協(xié)議，并按照約定權(quán)限和期限管理國(guó)有金融資本。期限結(jié)束后，按照財(cái)政部門(mén)有關(guān)要求，結(jié)合實(shí)際情況確定國(guó)有金融資本管理方式。其中，由財(cái)政部門(mén)直接管理的，重點(diǎn)管好國(guó)有金融資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全；財(cái)政部門(mén)對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有資本收益及派出董事、監(jiān)事等出資人權(quán)利；負(fù)責(zé)組織實(shí)施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、績(jī)效考核、負(fù)責(zé)人薪酬等管理工作。由受托人管理的，須執(zhí)行財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度，切實(shí)履職盡責(zé)，并由受托人依法行使具體股東職責(zé)，負(fù)責(zé)國(guó)有金融資本管理和黨的建設(shè)工作。同時(shí)，財(cái)政部門(mén)履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。

第二章　出資人與受托人職責(zé)

第六條　財(cái)政部門(mén)作為出資人代表機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：

（一）堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府決策部署，指導(dǎo)推進(jìn)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)改革。

（二）組織實(shí)施金融機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、統(tǒng)計(jì)分析等國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理工作。

（三）負(fù)責(zé)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算管理，健全完善國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算和國(guó)有金融資本收益管理制度，組織上交國(guó)有金融資本收益。

（四）對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)行使股東職責(zé)，維護(hù)所有者權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

（五）按照公司治理程序，制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會(huì)。

（六）通過(guò)法定程序參與所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免、考核，根據(jù)考核結(jié)果對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)懲。負(fù)責(zé)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管，完善激勵(lì)約束機(jī)制。

（七）建立統(tǒng)一的國(guó)有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系，監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本保值增值。

（八）委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本，督促檢查國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)、受托人執(zhí)行國(guó)有金融資本管理制度。

（九）履行出資人的其他職責(zé)和承辦本級(jí)政府交辦的事項(xiàng)。

第七條　財(cái)政部門(mén)履行出資人職責(zé)的主要義務(wù)是：

（一）服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，落實(shí)國(guó)家金融法規(guī)政策，統(tǒng)籌優(yōu)化國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，健全資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，推動(dòng)國(guó)有金融資本向關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈、國(guó)計(jì)民生的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中，保持國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，保持國(guó)家對(duì)重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的控制力。

（二）促進(jìn)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)金融治理現(xiàn)代化。

（三）尊重受托人受托履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)，不得不當(dāng)干預(yù)受托人履職。

（四）承擔(dān)全口徑國(guó)有金融資本報(bào)告工作。依法依規(guī)披露國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)透明度。

第八條　受托人根據(jù)財(cái)政部門(mén)委托，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系，落實(shí)統(tǒng)一規(guī)制，管理國(guó)有金融資本，享有以下權(quán)利：

推進(jìn)受托管理的國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)改革，健全公司法人治理。按照受托權(quán)限和程序，對(duì)受托管理的金融機(jī)構(gòu)行使有關(guān)股東職責(zé)。通過(guò)提名董事、監(jiān)事人選等方式，參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)管理者的選擇和考核。按照股權(quán)關(guān)系，通過(guò)公司法人治理機(jī)制，向受托管理的金融機(jī)構(gòu)派出董事、監(jiān)事等，并加強(qiáng)管理和監(jiān)督。按照法定程序，參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)決策，維護(hù)出資人合法權(quán)益。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，須經(jīng)本級(jí)政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部門(mén)同意后，報(bào)請(qǐng)本級(jí)政府批準(zhǔn)。

第九條　受托人管理國(guó)有金融資本的主要義務(wù)是：

提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)效率，保障金融安全，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保值增值。落實(shí)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理規(guī)章制度。督促受托管理的金融機(jī)構(gòu)履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和防控金融風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，監(jiān)交其國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)收益。定期向委托的財(cái)政部門(mén)報(bào)告受托履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)情況。接受財(cái)政部門(mén)的監(jiān)督和考核，落實(shí)財(cái)政部門(mén)委托的其他有關(guān)事項(xiàng)。

第三章　金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本管理與監(jiān)督

第十條　財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)國(guó)有金融資本清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計(jì)分析等基礎(chǔ)管理工作。依法決定所出資金融機(jī)構(gòu)的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓全部國(guó)有股權(quán)或者轉(zhuǎn)讓部分國(guó)有股權(quán)致使國(guó)家不再擁有控股地位的，應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)。

第十一條　財(cái)政部門(mén)應(yīng)對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)實(shí)行全流程動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并對(duì)所出資國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)實(shí)施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實(shí)際控制權(quán)的各級(jí)子公司，由母公司按照公司治理程序，負(fù)責(zé)落實(shí)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度。涉及母公司本級(jí)的股權(quán)管理及重點(diǎn)子公司可能導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大股權(quán)管理事項(xiàng)，由財(cái)政部門(mén)履行資本管理程序。

第十二條　財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)編制國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督，依法對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和運(yùn)行分析，全面掌握國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)情況，建立股東派出人員人才庫(kù)。

第十三條　財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)全口徑向本級(jí)黨委、政府報(bào)告國(guó)有金融資本管理情況，并按照法定程序向本級(jí)人大常委會(huì)報(bào)告，全面統(tǒng)計(jì)、分析國(guó)有金融企業(yè)總體資產(chǎn)負(fù)債，國(guó)有資本投向、布局和風(fēng)險(xiǎn)控制，國(guó)有企業(yè)改革，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，國(guó)有資產(chǎn)處置和收益分配，境外投資形成的資產(chǎn)以及企業(yè)高級(jí)管理人員薪酬等管理情況。

第四章　所出資金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理

第十四條　財(cái)政部門(mén)及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機(jī)構(gòu)）依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定或者參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程，按照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)。

第十五條　出資人機(jī)構(gòu)按照法定程序向所出資金融機(jī)構(gòu)委派股東代表，提名董事、監(jiān)事，參加其股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，落實(shí)和維護(hù)董事會(huì)依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事履職的技術(shù)支持以及監(jiān)督評(píng)價(jià)，建立健全激勵(lì)約束和責(zé)任追究機(jī)制。

第十六條　出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司治理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立和撤并等須由股東決定的重大事項(xiàng)的審核。所出資金融機(jī)構(gòu)的股東（大）會(huì)、董事會(huì)決定機(jī)構(gòu)合并、分立、改制、上市，增減注冊(cè)資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營(yíng)擔(dān)保業(yè)務(wù)以外的大額擔(dān)保、大額捐贈(zèng)、分配利潤(rùn)、任免機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，以及解散、申請(qǐng)破產(chǎn)等重大事項(xiàng)時(shí)，出資人機(jī)構(gòu)派出的股東代表、董事，應(yīng)當(dāng)按照程序發(fā)表意見(jiàn)、行使表決權(quán)。表決意見(jiàn)涉及股權(quán)管理的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部門(mén)同意。所出資金融機(jī)構(gòu)在同一年度內(nèi)單筆捐贈(zèng)超過(guò)50萬(wàn)元或單筆不超過(guò)50萬(wàn)元但捐贈(zèng)2次（含）以上的應(yīng)當(dāng)報(bào)出資人機(jī)構(gòu)審批。

第十七條　按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，財(cái)政部門(mén)擬訂國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬分配制度，確定任命的國(guó)家出資金融機(jī)構(gòu)管理者的薪酬；規(guī)范所出資國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障，對(duì)其履職待遇、業(yè)務(wù)支出年度財(cái)務(wù)預(yù)算進(jìn)行備案。

第十八條　財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)審核同級(jí)未改制國(guó)有金融企業(yè)及其重要一級(jí)控股子公司企業(yè)年金。已實(shí)行股份制改革的金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行公司治理程序，其他子公司建立企業(yè)年金，應(yīng)當(dāng)履行其內(nèi)部法定程序，并將該年度建立企業(yè)年金情況在報(bào)送年度財(cái)務(wù)決算時(shí)，一并報(bào)告財(cái)政部門(mén)。國(guó)有金融企業(yè)中止、終止企業(yè)年金方案，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部法定程序，并及時(shí)向同級(jí)財(cái)政部門(mén)報(bào)告；修改、恢復(fù)企業(yè)年金方案，應(yīng)當(dāng)按照建立企業(yè)年金的規(guī)定，履行相應(yīng)程序。

第十九條　出資人機(jī)構(gòu)監(jiān)管所出資國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)工資分配的總體水平。銀行、證券、保險(xiǎn)等商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)工資總額預(yù)算經(jīng)董事會(huì)等內(nèi)部決策程序?qū)徸h通過(guò)后，報(bào)履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)備案。其中，未建立規(guī)范董事會(huì)、法人治理結(jié)構(gòu)不完善、內(nèi)控機(jī)制不健全的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)，經(jīng)履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)認(rèn)定后，工資總額預(yù)算應(yīng)當(dāng)實(shí)行核準(zhǔn)制。其他金融企業(yè)工資總額預(yù)算原則上報(bào)履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

第五章　所出資金融機(jī)構(gòu)管理者選擇與考核

第二十條　出資人機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)部門(mén)依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及金融機(jī)構(gòu)章程等規(guī)定，建立規(guī)范的提名程序，按照干部管理權(quán)限任免或建議任免所出資金融機(jī)構(gòu)的下列人員：

（一）任免或建議任免國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級(jí)管理人員。

（二）任免或建議任免國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事。

（三）向國(guó)有控股、參股金融機(jī)構(gòu)提出董事、監(jiān)事人選。

政府對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。所出資金融機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)由職工代表出任的董事、監(jiān)事，依法由職工民主選舉產(chǎn)生。

第二十一條　出資人機(jī)構(gòu)對(duì)擬任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的人選，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格進(jìn)行資格把關(guān)。對(duì)出資人機(jī)構(gòu)直接管理的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)黨管干部有關(guān)要求，根據(jù)規(guī)定權(quán)限進(jìn)行考察，考察合格的，按照規(guī)定程序任命或者建議任命。

第二十二條　財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)健全完善國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核制度，建立差異化的管理者經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系，按照法定程序?qū)ζ淙蚊墓芾碚哌M(jìn)行年度和任期考核，并依據(jù)考核結(jié)果決定對(duì)管理者的獎(jiǎng)懲。

第六章　責(zé)任追究

第二十三條　財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度，完善責(zé)任倒查和追究機(jī)制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任體系。按照職責(zé)權(quán)限加大對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任的追究力度，綜合運(yùn)用組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰、禁入限制、紀(jì)律處分和追究刑事責(zé)任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)重大損失的案件。

第二十四條　出資人機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序履職盡責(zé)，或者違法違規(guī)干預(yù)所出資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，侵犯其合法權(quán)益，造成國(guó)有金融資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重后果的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，依規(guī)依紀(jì)給予紀(jì)律處分或者組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十五條　國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)的管理者濫用職權(quán)、玩忽職守，造成機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，并依規(guī)依紀(jì)對(duì)其給予紀(jì)律處分或者組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。